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什么期货一手价格最高基金服务机构监管

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对基金管理公司的监管有哪些?

据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知,有如下监管:第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股什么期货一手价格最高东申请批准有关事项,隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,中国证监会不予受理;已经受理的,不予批准。

第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况,以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。

第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。

基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料:(一)经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告;(二)由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告;(三)监察稽核季度报告和年度报告;(四)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告;自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告,自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。

第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告:(一)变更持股5%以下的股东;(二)变更股东的持股比例不超过5%;(三)变更名称、住所;(四)股东同比例增减注册资本;(五)修改公司章程一般条款;(六)公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚;(七)公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查;(八)公司财务状况发生重大不利变化;(九)因公司过失遭受重大投诉;(十)面临重大诉讼;(十一)对公司经营产生重大影响的其他事项。

发生前款第(六)项至第(十一)项规定事项的,基金管理公司应当书面通知全体股东。

基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的,应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。

第六十六条 基金管理公司股东发生下列情形之一的,应当书面通知公司,并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告:(一)名称、住所变更;(二)控股股东或者实际控制人变更;(三)主要股东连续3年亏损;(四)所持股权被司法机关采取诉讼什么期货一手价格最高保全等措施;(五)决定处分其股权;(六)发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(七)被监管机构或者司法机关立案调查;(八)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入破产清算程序;(九)对公司运作产生重大影响的其他事项。

第六十七条 中外合资基金管理公司的境外股东,其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的,该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后,如向其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料,应当同时将副本报送中国证监会。

第六十八条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查,并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率:(一)进入基金管理公司及其子公司、分支机构进行检查;(二)要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料;(三)询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;(四)查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存;(五)检查基金管理公司的信息技术系统;(六)中国证监会规定的其他措施。

第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件;检查人员少于2人或者未出示合法证件的,基金管理公司有权拒绝检查。

中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。

第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

第七十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后,应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。

第七十二条 中国证监会可以根据监管需要,建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系。

对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的,中国证监会可以责令公司限期改正,并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等行政监管措施。

第七十三条 违反本办法的规定,有下列情形之一的,中国证监会责令改正,给予警告,并处3万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者基金从业资格,并处3万元以下的罚款:(一)未经批准持有基金管理公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东;(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股权;(三)基金管理公司的股东及其实际控制人占有或者转移基金管理公司资产;(四)基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活...

基金销售机构的监管有哪些?

展开全部 经济销售相关机构的监管主要内容有: (1)销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格; (2)基金销售过程中是否遵循适用性原则; (3)规范基金销售费用结构和费率水平,维护基金销售市场秩序。

按现行法规规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。

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基金服务机构有哪些?

一、对基金管理公司的监管 (一)市场准入等行政许可事项的审批 (二)基金管理公司的日常运作的持续监管 1.公司治理监管 2.内部控制监管 3.经营运作 (三)日常监督的主要方式与处罚措施 二、对基金托管银行的监管 (一)市场准入监管 (二)日常监管 三、对基金销售机构、注册登记机构的监管 (一)基金代销机构市场准入监管 (二)基金注册登记机构准入监管 (三)对基金销售机构的日常监管 一、中国证监会对基金市场的监管 (一)基金监管部的职能及对基金市场的监管。

主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。

(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管 二、中国证券业协会的行业自律管理 (一)自律管理的方式与内容 (二)基金公司会员部的职责与作用 三、证券交易所的自律管理与一线管理 (一)对基金上市交易的管理 (二)对基金投资行为进行监控 一、对基金募集申请的核准 (一)对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。

(二)组织专家评审会进行评审,作出核准或者不予核准的决定。

(三)简化产品审核程序,实施分类审核制度。

(四)办理基金备案 二、基金销售活动的监管 (一)基金销售监管关注的主要内容 (二)基金销售监管的主要方式 三、基金信息披露监管 (一)主要监管部门及其相应的职责 (二)信息披露监管的原则和目标 (三)基金信息披露监管的主要内容

基金管理公司的监管机构是

展开全部 基金管理公司属于非银行金融机构,不受银监会的监管。

基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会,简称证监会。

除了基金管理公司,证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会,基金公司是证券业协会的会员。

另外,基金公司内部一般会设监察稽核部等部门,基金公司实行督察长制度。

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私募基金监管机构有哪几个?

对私募基金进行监管的部门有:发改委、证监会、商务部和银监会。

1、发改委 国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。

《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。

为进一步加强对私募股权基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。

2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。

紧接着3月份,发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。

2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》,pe强制备案制度由试点地区推广至全国。

这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。

不过,全国范围内无法满足备案条件的存量pe可能还为数不少,他们下一步该如何调整,还待进一步观察。

2、证监会 证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践,效仿美英做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管,其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定,由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。

2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于vie合法性的大讨论。

到了9月份,有几名法律界人士透露,中国证监会正在提交报告,建议国务院取缔vie结构,这份报告也流传至坊间,在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪。

但截至目前,关于vie监管仍无进一步的政策出来。

而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将pe纳入法律监管之下。

据悉,修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。

但是否应将私募股权投资基金(pe)纳入监管范围,这是《基金法》修订过程中的一大障碍。

3、商务部 原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。

与纯内资私募股权基金的监管相比,监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管。

2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于vie合法性的大讨论。

之后,商务部外资司曾到上海组织调研会,vie是被提及话题之一。

四、银监会 在信托制私募股权基金监管方面,银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的,如要求信托公司亲自处理信托事务,独立自主进行投资决策和风险控制,即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策。

由于银监会是信托公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象,内容也较全面。

中国金融机构监管部门有哪些?

我国三大对金融机构的监管部门分别为:银监会(中国银行业监督管理委员会)、保监会(中国保险监督管理委员会)、证监会(中国证券监督管理委员会)。

金融监管可以分成金融监督与金融管理。

金融监督指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促,并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。

金融管理指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。

金融机构监管部门部分主要职责及监管措施如下:一、中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”):1、依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则; 2、依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围; 3、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理; 什么期货一手价格最高4、依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则; 5、对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业 金融机构的风险状况; 二、中国保险监督管理委员会(简称“中国保监会”):1、拟定保险业发展的方针政策,制定行业发展战略和规划;起草保险业监管的法律、法规;制定业内规章。

2、审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立;会同有关部门审批保险资产管理公司的设立;审批境外保险机构代表处的设立;审批保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司等保险中介机构及其分支机构的设立;审批境内保险机构和非保险机构在境外设立保险机构;审批保险机构的合并、分立、变更、解散,决定接管和指定接受;参与、组织保险公司的破产、清算。

3、审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格;制定保险从业人员的基本资格标准。

4、审批关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险的险种和新开发的人寿保险险种等的保险条款和保险费率,对其他保险险种的保险条款和保险费率实施备案管理。

5、依法监管保险公司的偿付能力和市场行为;负责保险保障基金的管理,监管保险保证金;根据法律和国家对保险资金的运用政策,制定有关规章制度,依法对保险公司的资金运用进行监管。

三、中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)《证券交易所管理办法》第二十九条 监事会是证券交易所的监督机构,行使下列职权:1、检查证券交易所财务;2、检查证券交易所风险基金的使用和管理;3、监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;4、监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况;5、当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正;6、提议召开临时会员大会;7、提议召开临时理事会;8、向会员大会提出提案;9、会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

扩展资料:金融机构(Financial Institution)是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分,金融服务业(银行、证券、保险、信托、基金等行业)与此相应。

金融中介机构也包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。

同时亦指有关放贷的机构,发放贷款给客户在财务上进行周转的公司,而且他们的利息相对也较银行为高,但较方便客户借贷,因为不需繁复的文件进行证明。

参考资料:中国银行业监督管理委员会中国保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会百度百科-金融机构

契约型私募基金监管机构是哪些?

归纳如下:1、发改委 国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。

《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。

为进一步加强对私募股权基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。

2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。

紧接着3月份,发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。

2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》,pe强制备案制度由试点地区推广至全国。

这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。

2、证监会 证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践,效仿美英做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管,其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定,由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。

而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将pe纳入法律监管之下。

据悉,修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。

但是否应将私募股权投资基金(pe)纳入监管范围,这是《基金法》修订过程中的一大障碍。

3、商务部 原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。

与纯内资私募股权基金的监管相比,监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管。

2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于vie合法性的大讨论。

之后,商务部外资司曾到上海组织调研会,vie是被提及话题之一。

4、银监会 在信托制私募股权基金监管方面,银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的,如要求信托公司亲自处理信托事务,独立自主进行投资决策和风险控制,即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策。

由于银监会是信托公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象,内容也较全面。

私募基金监管的方向和方法 基于目前证监会和基协良好的管理愿望,小编仅从以下几个方面对未来的监管提一些建设性的看法,以免基协和证监会在私募基金监管方面陷入迷乱: 1、目前着眼于源头的静态监管不如着眼于过程的动态监管; 正如历次公共事件中涉事当事方无不具有营业执照和各种审批许可,但事件照旧一个接一个的发生,这些都是依赖于牌照管理而怠于过程监管的后果。

对于私募基金监管来说,其核心在于募资行为中是否针对公众可能伤及非合格投资者,所以,与其让律师论证其组织机构等合规,不如让其每次募资发行产品时让律师对其募资行为的合法性发表意见,这样才能长效持续的保持动态监管; 2、通过修法打通募资端和投资端的监管脱节; 如上所述,目前《证券投资基金法》仅规定未经登记不得以特定名称投资,但对于风险高发的募资环节却未予以有效管理;而基协的《登记备案办法》以及其后《私募投资基金募集行为管理办法》虽着眼于管理募资环节但局限于行业规范而不具有法律效力,不能有效将投资端和募资端的管理贯通,导致现行法律架构对非法集资并无有效规制,除了刑法这种最具杀伤力的武器; 为此,建议修订《证券投资基金法》,增设“未经登记不得进行私募募资”或由国务院发布行政法规作出类似规定,引导所有私募基金管理人去进行登记,虽然他们现在也盲从地去进行登记; 3、指导规范基协的登记和备案事项,以更加清晰透明的方式办理登记备案事项; 对于登记备案事项,应列明条件且保持相对固定,而不能今天一个通告,明天一个南京会议,让行业人士对监管标准无所适从。

现在政府部门都在推行负面清单,何况基协这样一个组织就更不能“刑不可知为不可测”了,尽量减少基协对登记备案事项的自由裁量权; 4、引导社会投资者独立理性; 用好备案这剂行业评价猛药,引导社会投资者学会从公开信息中判断私募机构的信誉,从而减少社会公众对政府监管的依...